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九部委聯(lián)合印發(fā)涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法
2022-05-17
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合規(guī)要聞簡訊
1.1國資委：召開地方國企改革三年行動推進(jìn)會
5月7日，國務(wù)院國資委以視頻方式召開地方國企改革三年行動推進(jìn)會，圍繞全面完成國企改革三年行動任務(wù)，總結(jié)工作、交流經(jīng)驗(yàn)、部署任務(wù)。會議強(qiáng)調(diào)，要深入對照行動方案全面盤點(diǎn)、對標(biāo)補(bǔ)差，錨定“三個明顯成效”目標(biāo)，在落地見效上下功夫。要確保在形成更加成熟更加定型的中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度和國資監(jiān)管體制上取得明顯成效；要確保在推動國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整上取得明顯成效；要確保在提高國有企業(yè)活力和效率上取得明顯成效。
1.2國務(wù)院：發(fā)布幫扶中小微企業(yè)10項(xiàng)舉措，加力助企渡難關(guān)
5月9日，國務(wù)院促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布《加力幫扶中小微企業(yè)紓困解難若干措施》，從資金支持、保供穩(wěn)價、擴(kuò)大需求等方面提出了加力要求。《若干措施》提出，各地要積極安排中小微企業(yè)和個體工商戶紓困專項(xiàng)資金，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，加大對受疫情影響暫時出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營困難的中小微企業(yè)和個體工商戶的支持，結(jié)合本地實(shí)際向困難企業(yè)和個體工商戶提供房屋租金、水電費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、防疫支出等補(bǔ)助并給予貸款貼息、社保補(bǔ)貼等。
1.3人社部、網(wǎng)信辦：聯(lián)合開展技術(shù)技能類“山寨證書”網(wǎng)絡(luò)治理行動
4月29日，人社部、中央網(wǎng)信辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展技術(shù)技能類“山寨證書”網(wǎng)絡(luò)治理工作的通知》。據(jù)了解，此次網(wǎng)絡(luò)治理工作，將重點(diǎn)針對五類情況進(jìn)行審核、監(jiān)測和處置。其中包括，違規(guī)使用“中華人民共和國”“中國”“中華”“國家”“全國”等字樣；違規(guī)使用“職業(yè)資格”“執(zhí)業(yè)資格”“人員資格”“崗位合格（憑證）”“專業(yè)技術(shù)職務(wù)”“職業(yè)技能鑒定”“職業(yè)技能等級”等字樣；違法使用中華人民共和國國徽標(biāo)識等。
02
合規(guī)法律政策
2.1九部委：聯(lián)合印發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》
2021年6月，最高檢會同多部門制定了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》及其實(shí)施細(xì)則。經(jīng)過兩年的試點(diǎn)，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)取得積極成效，初步形成了企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管合力，為全面推開改革試點(diǎn)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2022年4月2日，最高人民檢察院會同全國工商聯(lián)專門召開會議正式“官宣”——涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國檢察機(jī)關(guān)全面推開。為推動各地同步建起用好第三方機(jī)制，順應(yīng)檢察機(jī)關(guān)對第三方監(jiān)管質(zhì)效的新要求，九部委于2022年4月19日牽頭會同多部門制定《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），開創(chuàng)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制新局面。《辦法》共二十三條，分為總則、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、涉案企業(yè)合規(guī)評估、涉案企業(yè)合規(guī)審查、附則五部分。2.2中證協(xié)：發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》
2022年5月10日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》），并就相關(guān)問題回答記者提問。《管理規(guī)則》是此前證監(jiān)會以第195號令發(fā)布的部門規(guī)章——《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》在證券公司領(lǐng)域的配套實(shí)施文件，從執(zhí)業(yè)要求、水平評價測試與培訓(xùn)、登記管理、信息管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、證券公司管理責(zé)任、自律管理等方面，進(jìn)一步明確證券公司相關(guān)人員的管理要求。對于證券公司而言，如何準(zhǔn)確理解和把握《管理規(guī)則》要點(diǎn)、如何將《管理規(guī)則》要求落實(shí)到日常管理工作中，將成為企業(yè)日后運(yùn)營發(fā)展的首要關(guān)切。2.3四部門：出臺《關(guān)于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)直播打賞 加強(qiáng)未成年人保護(hù)的意見》，嚴(yán)禁未成年人直播打賞
5月7日，國家網(wǎng)信辦網(wǎng)站公布了《關(guān)于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)直播打賞加強(qiáng)未成年人保護(hù)的意見》。《意見》提出，禁止未成年人參與直播打賞。網(wǎng)站平臺應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持最有利于未成年人的原則，健全完善未成年人保護(hù)機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)實(shí)名制要求，禁止為未成年人提供現(xiàn)金充值、“禮物”購買、在線支付等各類打賞服務(wù)。《意見》還提出，嚴(yán)控未成年人從事主播。網(wǎng)站平臺應(yīng)加強(qiáng)主播賬號注冊審核管理，不得為未滿16周歲的未成年人提供網(wǎng)絡(luò)主播服務(wù)，為16至18周歲的未成年人提供網(wǎng)絡(luò)主播服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)護(hù)人同意。 03
合規(guī)個案事件
3.1知網(wǎng)事件后續(xù)：知網(wǎng)就“賠償數(shù)額過高”上訴，遭法院駁回
針對中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)退休教授趙德馨妻子的維權(quán)，法院判決知網(wǎng)單篇文章賠償2100元到2400元不等。知網(wǎng)后就賠償金額過高等問題提出了上訴。今日，北京知識產(chǎn)權(quán)法院二審駁回了知網(wǎng)的上訴，并作出了維持原判的終審判決。北京知識產(chǎn)權(quán)法院二審認(rèn)為：一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確，應(yīng)予維持；知網(wǎng)的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回。3.2最高法法官涉嫌受賄、非法獲取國家秘密，一審被判十四年
5月7日，北京市第二中級人民法院一審公開宣判被告人王林清受賄、非法獲取國家秘密案。經(jīng)審理查明：2008年至2018年，被告人利用擔(dān)任最高人民法院民一庭助理的便利條件，為相關(guān)單位和個人在案件審理等事項(xiàng)上提供幫助，非法收受榆林市凱奇萊能源投資有限公司等財(cái)物共計(jì)折合人民幣2190萬余元。最終法院判決，對被告人王林清以受賄罪判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣一百萬元，以非法獲取國家秘密罪判處有期徒刑五年，決定執(zhí)行有期徒刑十四年，并處罰金人民幣一百萬元；對其受賄所得財(cái)物及其孳息依法予以追繳，上繳國庫。3.3比亞迪廢氣超標(biāo)疑似導(dǎo)致800鼻血兒童，長沙工廠已停產(chǎn)整頓
近日，國內(nèi)新能源汽車龍頭企業(yè)比亞迪陷入環(huán)保風(fēng)波。多家媒體報道，湖南長沙雨花區(qū)的多位居民在網(wǎng)上控訴，稱近期比亞迪長沙工廠附近有濃烈的刺激性氣體，周圍居民健康狀況受到影響，上百名孩子出現(xiàn)不明原因鼻出血，成年人也伴有惡心嘔吐、久咳不止等不適癥狀。針對群眾反映的比亞迪工廠氣體排放相關(guān)情況，長沙市委、市政府已成立調(diào)查組，組織政府職能部門、第三方檢測機(jī)構(gòu)以及相關(guān)專家，進(jìn)駐比亞迪的雨花區(qū)工廠展開調(diào)查。有知情人士透露，工廠目前已經(jīng)停產(chǎn)整頓。3.4潤達(dá)醫(yī)療“假陽性報告”成疑云，上海衛(wèi)健委介入調(diào)查
近日，上海黃浦區(qū)五里橋街道的居民經(jīng)歷了一次核酸疑云。單個小區(qū)內(nèi)的居民發(fā)現(xiàn)自己未曾出門，也不曾接收快遞，但核酸報告卻顯示陽性。復(fù)核之后，核酸結(jié)果均為陰性。根據(jù)核酸報告單，為他們做核酸的是上市公司潤達(dá)醫(yī)療。對于此事，上海衛(wèi)健委已著手介入調(diào)查。國家衛(wèi)健委的專家曾表示，核酸檢測在方法學(xué)上特異性是100%，沒有假陽性，是確定新冠感染的金標(biāo)準(zhǔn)。而對于此事，潤達(dá)醫(yī)療辯稱日常嚴(yán)格按照實(shí)驗(yàn)室規(guī)范流程進(jìn)行檢測。
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