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九部委聯合印發涉案企業合規建設、評估和審查辦法
2022-05-17
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合規要聞簡訊
1.1國資委：召開地方國企改革三年行動推進會
5月7日，國務院國資委以視頻方式召開地方國企改革三年行動推進會，圍繞全面完成國企改革三年行動任務，總結工作、交流經驗、部署任務。會議強調，要深入對照行動方案全面盤點、對標補差，錨定“三個明顯成效”目標，在落地見效上下功夫。要確保在形成更加成熟更加定型的中國特色現代企業制度和國資監管體制上取得明顯成效；要確保在推動國有經濟布局優化和結構調整上取得明顯成效；要確保在提高國有企業活力和效率上取得明顯成效。
1.2國務院：發布幫扶中小微企業10項舉措，加力助企渡難關
5月9日，國務院促進中小企業發展工作領導小組發布《加力幫扶中小微企業紓困解難若干措施》，從資金支持、保供穩價、擴大需求等方面提出了加力要求。《若干措施》提出，各地要積極安排中小微企業和個體工商戶紓困專項資金，優化支出結構，加大對受疫情影響暫時出現生產經營困難的中小微企業和個體工商戶的支持，結合本地實際向困難企業和個體工商戶提供房屋租金、水電費、擔保費、防疫支出等補助并給予貸款貼息、社保補貼等。
1.3人社部、網信辦：聯合開展技術技能類“山寨證書”網絡治理行動
4月29日，人社部、中央網信辦聯合發布《關于開展技術技能類“山寨證書”網絡治理工作的通知》。據了解，此次網絡治理工作，將重點針對五類情況進行審核、監測和處置。其中包括，違規使用“中華人民共和國”“中國”“中華”“國家”“全國”等字樣；違規使用“職業資格”“執業資格”“人員資格”“崗位合格（憑證）”“專業技術職務”“職業技能鑒定”“職業技能等級”等字樣；違法使用中華人民共和國國徽標識等。
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合規法律政策
2.1九部委：聯合印發《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》
2021年6月，最高檢會同多部門制定了《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》及其實施細則。經過兩年的試點，涉案企業合規改革試點取得積極成效，初步形成了企業合規第三方監管合力，為全面推開改革試點奠定了堅實基礎。2022年4月2日，最高人民檢察院會同全國工商聯專門召開會議正式“官宣”——涉案企業合規改革試點在全國檢察機關全面推開。為推動各地同步建起用好第三方機制，順應檢察機關對第三方監管質效的新要求，九部委于2022年4月19日牽頭會同多部門制定《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），開創涉案企業合規第三方監督評估機制新局面。《辦法》共二十三條，分為總則、涉案企業合規建設、涉案企業合規評估、涉案企業合規審查、附則五部分。2.2中證協：發布《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》
2022年5月10日，中國證券業協會發布了《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》），并就相關問題回答記者提問。《管理規則》是此前證監會以第195號令發布的部門規章——《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》在證券公司領域的配套實施文件，從執業要求、水平評價測試與培訓、登記管理、信息管理、執業行為規范、證券公司管理責任、自律管理等方面，進一步明確證券公司相關人員的管理要求。對于證券公司而言，如何準確理解和把握《管理規則》要點、如何將《管理規則》要求落實到日常管理工作中，將成為企業日后運營發展的首要關切。2.3四部門：出臺《關于規范網絡直播打賞 加強未成年人保護的意見》，嚴禁未成年人直播打賞
5月7日，國家網信辦網站公布了《關于規范網絡直播打賞加強未成年人保護的意見》。《意見》提出，禁止未成年人參與直播打賞。網站平臺應當堅持最有利于未成年人的原則，健全完善未成年人保護機制，嚴格落實實名制要求，禁止為未成年人提供現金充值、“禮物”購買、在線支付等各類打賞服務。《意見》還提出，嚴控未成年人從事主播。網站平臺應加強主播賬號注冊審核管理，不得為未滿16周歲的未成年人提供網絡主播服務，為16至18周歲的未成年人提供網絡主播服務的，應當征得監護人同意。 03
合規個案事件
3.1知網事件后續：知網就“賠償數額過高”上訴，遭法院駁回
針對中南財經政法大學退休教授趙德馨妻子的維權，法院判決知網單篇文章賠償2100元到2400元不等。知網后就賠償金額過高等問題提出了上訴。今日，北京知識產權法院二審駁回了知網的上訴，并作出了維持原判的終審判決。北京知識產權法院二審認為：一審判決認定事實清楚、適用法律正確，應予維持；知網的上訴請求不能成立，應予駁回。3.2最高法法官涉嫌受賄、非法獲取國家秘密，一審被判十四年
5月7日，北京市第二中級人民法院一審公開宣判被告人王林清受賄、非法獲取國家秘密案。經審理查明：2008年至2018年，被告人利用擔任最高人民法院民一庭助理的便利條件，為相關單位和個人在案件審理等事項上提供幫助，非法收受榆林市凱奇萊能源投資有限公司等財物共計折合人民幣2190萬余元。最終法院判決，對被告人王林清以受賄罪判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣一百萬元，以非法獲取國家秘密罪判處有期徒刑五年，決定執行有期徒刑十四年，并處罰金人民幣一百萬元；對其受賄所得財物及其孳息依法予以追繳，上繳國庫。3.3比亞迪廢氣超標疑似導致800鼻血兒童，長沙工廠已停產整頓
近日，國內新能源汽車龍頭企業比亞迪陷入環保風波。多家媒體報道，湖南長沙雨花區的多位居民在網上控訴，稱近期比亞迪長沙工廠附近有濃烈的刺激性氣體，周圍居民健康狀況受到影響，上百名孩子出現不明原因鼻出血，成年人也伴有惡心嘔吐、久咳不止等不適癥狀。針對群眾反映的比亞迪工廠氣體排放相關情況，長沙市委、市政府已成立調查組，組織政府職能部門、第三方檢測機構以及相關專家，進駐比亞迪的雨花區工廠展開調查。有知情人士透露，工廠目前已經停產整頓。3.4潤達醫療“假陽性報告”成疑云，上海衛健委介入調查
近日，上海黃浦區五里橋街道的居民經歷了一次核酸疑云。單個小區內的居民發現自己未曾出門，也不曾接收快遞，但核酸報告卻顯示陽性。復核之后，核酸結果均為陰性。根據核酸報告單，為他們做核酸的是上市公司潤達醫療。對于此事，上海衛健委已著手介入調查。國家衛健委的專家曾表示，核酸檢測在方法學上特異性是100%，沒有假陽性，是確定新冠感染的金標準。而對于此事，潤達醫療辯稱日常嚴格按照實驗室規范流程進行檢測。
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